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2023年期货从业资格考试法律法规知识点(13)

责编:胡媛 2023-04-14
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为帮助考生备考2023年期货从业资格考试,希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点,以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点(13)。

考点43:期货公司境内分支机构设立备案

期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

考点44:期货公司变更

(1)股权变更

(2)法定代表人变更

期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

(3)住所或营业场所变更

应当先妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

考点45:期货公司停业

1. 期货公司停业的,应当先行妥善处理客户资产,清退或者转移客户。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据相关规定注销其期货业务许可证。

2.期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。

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