2023年期货从业资格考试法律法规知识点（12）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（12）。

考点39：文化建设的主要内容

1.倡导践行信义义务

2.坚守廉洁从业底线

3.积极履行社会责任

4.提升内控合规水平

5.制定激励约束机制

6.狠抓关键核心岗位

7.构建专业人才队伍

8.加强职业道德教育

9.发挥正面宣传作用

10.深入探索文化建设新举措

考点40：非法设立期货公司的处理

非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

没有违法所得或者违法所得不足20万的，处20万以上100万以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

考点41：期货公司设立的补充条件

《期货公司监督管理办法》对设立期货公司的条件进一步做了补充：

（1）注册资本不低于人民币1亿元（《条例》规定最低限额3000万元）；

（2）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（3）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

考点42：外商投资期货公司的设立许可

外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。（港澳台投资者投资期货公司的，参照适用该办法）