2023年期货从业资格考试法律法规知识点（9）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（9）。

考点26：首席风险官的任免

（1）首席风险官的任职

1.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

2.首席风险官对董事会负责。

（2）首席风险官的免职

1.首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务；

2.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履职情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

考点27：首席风险官行为规范

1.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

2.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

3.开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履职情况，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

考点28：首席风险官禁止性行为

1.擅离职守，无故不履行职责授权他人代职；

2.兼任除合规部门负责人以外的其他职务或影响其独立履职责任的活动；

3.知情不报、拖延报告或者作虚假报告；

4.利用职务之便牟取私利；

5.滥用职权，干预正常经营；

6.泄露期货公司秘密或者客户信息等。