2022年期货法律法规模拟习题十

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1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、客户投诉的接待处理方式

D、报酬支付及相关费用的分担方式

【答案】ABCD

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。

A、代客户修改交易密码

B、直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

C、代理客户进行期货交易

D、代客户下达交易指令

【答案】ABD

3、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有（）。

A、营业部独立承担责任

B、期货公司不承担责任

C、营业部不能承担的，由期货公司承担

D、客户有过错的，应当承担相应的民事责任

【答案】CD

4、期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B、获取不正当利益的

C、向投资者隐瞒重要事项的

D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

【答案】BCD

5、期货投资者保障基金保障的主体范围包括(  )。

A、符合一定条件的期贷公司

B、期货交易所非期货公司会员

C、期货市场机构投资者

D、期货市场个人投资者

【答案】CD

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