2022年期货法律法规模拟习题九

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1、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A、格式

B、内容

C、处理日期

D、处理方式

【答案】ABCD

2、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A、董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B、注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C、申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

D、申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

【答案】BCD

3、在净资本的计算公式中涉及的量有（）。

A、净资产

B、资产调整值

C、负债调整值

D、客户未足额追加的保证金

【答案】ABCD

4、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。

A、及时向期货交易所报告

B、及时向中国证监会报告

C、及时向中国期货业协会报告

D、按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

【答案】ABC

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