2022年期货法律法规模拟习题八

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1、期货公司董事、监事和髙级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（   )。

A、予以警告

B、没收违法所得，并处3万元以下罚款

C、撤销任职资格

D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】BD

2、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（  ）。

A、投资建议

B、对投资者的获利保证

C、投资意见

D、对投资者的利益保证

【答案】AB

3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（  ）。

A、收付、存取或者划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、中国证监会禁止的其他行为

D、参加后续职业培训

【答案】ABC

4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的说法，正确的是（  ）。

A、可以接受规定的有价证券作为保证金

B、保证金分为结算准备金和结算担保金

C、专户存储不得挪用

D、只能用于担保期货合约的履行

【答案】ACD

5、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（  ）。

A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】ABCD

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