《期货法律法规》模拟试题3

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》模拟试题，一起来试试吧。

1、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有(     )。

A. 期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

参考答案：BCD

2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以(     )确定管辖。

A. 人民法院指定

B. 侵权

C. 当事人起诉状中在先的诉讼请求

D. 违约

参考答案：C

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司(     )。

A. 相应核减净资本金额

B. 全额扣减

C. 全额加回

D. 无须进行风险调整

参考答案：A

4、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求(     )统一保存。

A. 期货公司总部

B. 期货公司各营业部

C. 期货公司总部及营业部

D. 期货公司总部或者各营业部

参考答案：C

5、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实(     )制度。

A. 交易者适当性

B. 经营者适当性

C. 投资者适当性

D. 监管者合理性

参考答案：C

6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有(      )。

A. 违约责任

B. 结算流程

C. 风险管理措施、条件及程序

D. 非结算会员结算准备金最低余额

参考答案：ABCD

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