2021年《期货法律法规》模拟试题9

以下就是小编为大家整理的2021年《期货法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、按照《期货交易所管理办法》，期货交易可以采取的组织形式包括(     )。

A. 股份有限公司

B. 有限合伙

C. 有限责任公司

D. 会员制

参考答案：AD

2、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就(      )进行约定。

A. 指定受托人并明确其受托权限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的违约责任

参考答案：BC

3、根据规定，期货交易所章程应当载明的事项包括(      )。

A. 财务会计、内部控制制度

B. 风险准备金管理制度

C. 交易纠纷的处理方式

D. 基本业务制度

参考答案：ABD

4、期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括(      )。

A. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

B. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C. 相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D. 相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

参考答案：ABCD

5、期货交易所未按交易规则规定的(       )，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A. 期限

B. 时间

C. 方式

D. 定点

参考答案：AC

6、期货公司的下列(      )行为属于欺诈客户行为。

A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B. 任用不具备资格的期货从业人员

C. 挪用客户保证金

D. 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案：ACD

7、下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有(       )。

A. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

参考答案：AC

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