2021年《期货法律法规》模拟试题7

下面就是小编为大家整理的2021年《期货法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，(     )和投资者应当在测试试卷上签字。

A. 客户开发人员

B. 营业部负责人

C. 开户知识测试人员

D. 期货居间人

参考答案：C

2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过(      )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 所在期货经营机构

D. 中国证监会派出机构

参考答案：C

3、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的说法，正确的是(        )。

A. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案：D

4、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是(      )。

A. 国务院期货监督管理机构派出机构

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

参考答案：B

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是(     )。

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

参考答案：D

6、根据《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合(      )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A. 以期货公司名义

B. 有期货公司的表面授权

C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D. 交易方在主观上是善意的且无过错

参考答案：ABCD

7、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求(      )统一保存。

A. 期货公司总部

B. 期货公司各营业部

C. 期货公司总部及营业部

D. 期货公司总部或者各营业部

参考答案：C

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