2021年《期货法律法规》模拟试题6

以下就是小编为大家整理的2021年《期货法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下(       )情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A. 客户没有期货交易的经历

B. 客户资料不符合实名制要求

C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

参考答案：BCD

2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的(       )。

A. 财务状况

B. 投资经验

C. 投资目标

D. 家庭状况

参考答案：ABC

3、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有(      )。

A. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

D. 期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

参考答案：AB

4、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经(      )批准。

A.期货交易所

B.期货公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会批准

参考答案：B

5、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(      )。

A.设立目的和职责

B.注册资本及其构成

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.会员资格及其管理办法

参考答案：ABC

6、根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有(      )。

A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

B. 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货市场

参考答案：ABC

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