2021年《期货法律法规》模拟试题5

下面就是小编为大家整理的2021年《期货法律法规》模拟试题了，一起来试试看吧。

1、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是(    )。

A.客户开发人

B.结算单确认人

C.指定下单人

D.资金调拨人

参考答案：A

2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以(    )。

A. 从轻处罚

B. 将其作为立功表现

C. 减轻处罚

D. 免予处罚

参考答案：ACD

3、依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(    )。

A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D. 查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户

参考答案：ABCD

4、期货公司应当在期货经济合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过(    )查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会网站

B.中国证监会指定媒体

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

参考答案：D

5、券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由(     )将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司和期货公司

B.期货公司

C.证券公司或期货公司

D.证券公司

参考答案：B

6、期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有(     )。

A. 期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失

B. 客户必须自行独立承担投资风险

C. 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

D. 期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同常用条款

参考答案：BD

7、(     )以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 客户

B. 保证金存管银行

C. 期货公司

D. 期货交易所会员

参考答案：ABD

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