2021年11月《期货法律法规》模拟题1

《期货法律法规》的备考过程中，通过习题进行强化巩固也是很重要的学习方法，为了帮助大家备考，下面是小编为大家整理的《期货法律法规》模拟题，一起来试试看吧。

1、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经(     )批准。

A.期货交易所

B.期货公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会批准

参考答案：B

2、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指(     )。

A.商品期货交易经历

B.金融现货交易经历

C.期货交易经历与金融现货交易经历

D.基金交易经历

参考答案：C

3、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于(     )名。

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

参考答案：B

4、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(     )。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

参考答案：D

5、期货投资者保障基金按照(      )的原则筹集。

A. 取之于市场、用之于市场

B. 统一性与多层次性相结合

C. 强制性和适度性

D. 效率与公平相结合

参考答案：A

6、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(      )的顺序来承担风险。

A. 违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B. 违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C. 结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D. 违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

参考答案：D

7、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过(      )。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 20个工作日

D. 30个工作日

参考答案：C

8、设立期货交易所，由中国证监会(     )。

A. 审批

B. 确认

C. 备案

D. 登记

参考答案：A

9、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是(      )。

A. 国务院期货监督管理机构派出机构

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

参考答案：B

10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向(      )提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案：C

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