《期货法律法规》备考模拟试题9

《期货法律法规》考试的备考过程中，考生一定不要忘了及时做题巩固哦，下面是小编为大家整理的《期货法律法规》备考模拟试题，一起来试试吧。

（一）单选题

1、张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为，下列说法正确的是(         )。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向监管机构报告

C. 期货公司应当立即向中国证监会报告

D. 期货公司应当在本公司网站进行公示

参考答案：A

2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(    )核准的任职资格。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 期货业协会

D. 国务院期货监督管理机构

参考答案：A

3、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是(    )。

A. 国务院期货监督管理机构派出机构

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

参考答案：B

4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

A. 80

B. 70

C. 90

D. 75

参考答案：B

5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的说法，正确的是(    )。

A. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案：D

6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依(    )确定管辖。

A. 违约

B. 侵权

C. 合约履行地

D. 当事人选择的诉由

参考答案：D

7、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是(    )。

A. 董事会应当提前通知王某

B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

参考答案：B

8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以(    )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户签名确认文件

D.电子文档

参考答案：D

（二）多选题

9、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(    )。

A. 总经理、副总经理

B. 财务负责人

C. 首席风险官

D. 营业部负责人

参考答案：ABCD

10、期货公司首席风险官不得有下列(    )行为。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

参考答案：ABCD

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