《期货法律法规》备考模拟试题7

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》模拟练习题，一起来试试吧。

（一）单选题

1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(    )。

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案：D

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

A. 80

B. 70

C. 90

D. 75

参考答案：B

3、客户下达的交易指令中没有(    )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A. 数量

B. 开平仓方向

C. 成交价格

D. 有效期限

参考答案：A

4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是(    )。

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

参考答案：D

5、会员制期货交易所会员大会结束之日起(    )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.8

B.10

C.15

D.30

参考答案：B

6、期货公司变更法定代表人的，应当向(    )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

参考答案：B

7、股指期货的反向套利操作是指(　)。

A.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约

B.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

C.卖出股票指数所对应的现货股票，同时买入指数期货合约

D.买进股票指数所对应的现货股票，同时卖出指数期货合约

参考答案：C

（二）多选题

8、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(    )等必要的风险处置措施。

A.延迟开市

B.暂停交易

C.提前闭市

D.以上都不允许

参考答案：ABC

9、期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有(    )。

A.理事长、副理事长

B.监事会主席、副主席

C.总经理、副总经理

D.董事长、副董事长

参考答案：ABCD

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(    )。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

参考答案：ABCD

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