《期货法律法规》模拟练习题2

大家在备考过程中一定要重视刷题巩固，不能只靠记忆，这样备考效率比较低，下面一起来看看《期货法律法规》模拟练习题吧。

1、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是(     )。

A. 国务院期货监督管理机构派出机构

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

参考答案：B

2、张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为，下列说法正确的是(     )。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向监管机构报告

C. 期货公司应当立即向中国证监会报告

D. 期货公司应当在本公司网站进行公示

参考答案：A

3、期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

参考答案：A

4、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求(     )统一保存。

A. 期货公司总部

B. 期货公司各营业部

C. 期货公司总部及营业部

D. 期货公司总部或者各营业部

参考答案：C

5、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(     )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

参考答案：A

6、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经(     )批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

参考答案：B

7、期货公司的交易保证金不足，又未按(     )追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.7个工作日内

B.48小时内

C.24小时内

D.期货交易所规定的时间

参考答案：D

8、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以(     )。

A. 从轻处罚

B. 将其作为立功表现

C. 减轻处罚

D. 免予处罚

参考答案：ACD

9、下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有(     )。

A. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

B. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除

C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

参考答案：AC

10、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理(     )。

A. 结购汇手续

B. 外汇登记

C. 金融资产证明

D. 有关资金划转

参考答案：ABD

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