《期货法律法规》模拟练习题1

为了帮助大家获得好成绩，《期货法律法规》模拟练习题已经为大家整理好啦，一起来试试看吧。

1、张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为，下列说法正确的是(    )。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向监管机构报告

C. 期货公司应当立即向中国证监会报告

D. 期货公司应当在本公司网站进行公示

参考答案：A

2、期货投资者保障基金按照(     )的原则筹集。

A. 取之于市场、用之于市场

B. 统一性与多层次性相结合

C. 强制性和适度性

D. 效率与公平相结合

参考答案：A

3、侵权与违约竞合的期货纠纷案件.依(    )确定管辖。

A. 违约

B. 侵权

C. 合约履行地

D. 当事人选择的诉由

参考答案：D

4、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失(    )。

A. 应免除期货公司的责任

B. 应减轻期货公司的责任

C. 双方各自承担50%的责任

D. 客户应承担主要责任

参考答案：A

5、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，(    )和投资者应当在测试试卷上签字。

A. 客户开发人员

B. 营业部负责人

C. 开户知识测试人员

D. 期货居间人

参考答案：C

6、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(    )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

参考答案：A

7、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由(    )提名。

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东大会

D. 中国证监会

参考答案：D

8、期货交易所未按交易规则规定的(    )，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A. 期限

B. 时间

C. 方式

D. 定点

参考答案：AC

9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将(    )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况

参考答案：ABC

10、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(   )。

A. 总经理、副总经理

B. 财务负责人

C. 首席风险官

D. 营业部负责人

参考答案：ABCD

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