《期货法律法规》备考模拟试题5

以下是希赛小编为各位考生整理的《期货法律法规》备考模拟试题，一起来看看吧。

1、（单选题）期货公司，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

A100万

B1亿

C3000万

D5000万

参考答案：B

2、（单选题）证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中不合法的是( )。

A介绍业务的范围

B执行期货保证金安全存管制度的措施

C报酬支付及相关费用的分担方式

D为客户提供融资的利率约定

参考答案：D

3、（单选题）从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。

A中国证监会

B中国期货业协会

C期货交易所

D保证金监控中心

参考答案：C

4、（单选题）期货交易所保证金管理制度的内容中不包括( )。

A专用结算账户中会员结算准备金最低余额

B当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

C期货合约的结算方法

D向会员收取保证金的标准和形式

参考答案：C

5、（单选题）《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由( )制定。

A 中国证监会

B 中国期货业协会

C 期货交易所

D 商务部

答案：B

6、（单选题）客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

A 期货公司保证金

B 风险准备金

C 结算准备金

D 净资本

答案：C

7、（多选题）期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

参考答案：ABCD

8、（多选题）期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

D.变更名称

参考答案：ABCD

9、（判断题）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

对

错

参考答案：对

10、（判断题）我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。( )

对

错

参考答案：对

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