《期货法律法规》备考模拟试题4

不知不觉间复习又到了刷题环节了，在这个环节如何刷题，刷高质量的题，高效的刷题往往是我们比较关心的，下面小编为大家整理了《期货法律法规》备考模拟试题，一起来看看吧。

1、（单选题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。

A四类

B六类

C三类

D五类

参考答案：D

2、（单选题）经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于( )个

A5

B15

C10

D20

参考答案：C

3、（单选题）经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确( )机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A矛盾的化解

B纠纷的处理

C纠纷的维权

D投诉的处理

参考答案：B

4、（单选题）( )、期货交易所依法对首 席风险官进行自律管理。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货公司

D中国证监会及其派出机构

参考答案：A

5、（单选题）期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：B

6、（单选题）证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

参考答案：A

7、（多选题）下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

D.利用职务之便牟取私利

参考答案：ABCD

8、（多选题）期货公司( )保证金的，应当承担赔偿责任。

A. 挪用

B. 划转

C. 窃取

D. 丢失

参考答案：AB

9、（判断题）机关和事业单位可以从事期货交易。( )

对

错

参考答案：错

10、（判断题）期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )

对

错

参考答案：错

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