《期货法律法规》备考模拟试题3

期货从业资格考试正在紧张的备考中，相信目前各位考生也在积极刷题复习了，下面小编为大家整理了《期货法律法规》备考模拟试题及相关答案，一起来看看吧。

1、（单选题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。

A四类

B六类

C三类

D五类

参考答案：D

2、（单选题）经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于( )个

A5

B15

C10

D20

参考答案：C

3、（单选题）期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息( )，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A保密机制

B防范机制

C防火墙机制

D隔离机制

参考答案：D

4、（单选题）《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是( )。

A《期货交易管理条例》

B《期货交易所管理办法》

C《期货公司监督管理办法》

D《期货从业人员管理办法》

参考答案：A

5、（单选题）《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案：A

6、（多选题）《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

A. 《期货公司管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货交易所管理办法》

D. 中国金融期货交易所业务规则

参考答案：ABCD

7、（多选题）期货公司( )保证金的，应当承担赔偿责任。

A. 挪用

B. 划转

C. 窃取

D. 丢失

参考答案：AB

8、（多选题）中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

A. 拟任人死亡或者丧失行为能力

B. 申请人撤回申请材料

C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

参考答案：ABCD

9、（判断题）期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。 ( )

错

对

参考答案：对

10、（判断题）期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )

对

错

参考答案：错

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