期货从业资格考试所有试题均为客观题,为了帮助大家更好的刷题,小编为大家整理了《期货法律法规》的模拟试题,希望大家能取得好成绩。
1、(单选题)关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担,下列说法正确的是( )。
A是否承担责任由中国期货业协会决定
B如损失小,可不承担责任
C应当承担相应责任
D是否承担责任由中国证监会决定
参考答案:C
2、(单选题)期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,( )根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
A中国证监会
B中国期货业协会
C财政部
D期货投资者保障基金管理机构
参考答案:A
3、(单选题)( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A期货业协会
B中国证监会
C公安机关
D期货交易所
参考答案:A
4、(单选题)按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于( )。
A80%
B100%
C120%
D150%
参考答案:B
5、(单选题)资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A2
B3
C5
D10
参考答案:C
6、(多选题)期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件( )
A申请日前 3 个月符合风险监管指标标准
B具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
D符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
参考答案:ABCD
7、(多选题)利用未公开信息交易,具有( )情形的,应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A违法所得数额在一百万元以上的
B二年内三次以上利用未公开信息交易的
C明示两人以上从事相关交易活动的
D暗示三人以上从事相关交易活动的
参考答案:ABD
8、(多选题)期货公司变更股权有下列( )情形的,应当经中国证监会依法批准。
A期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C股权受让方最低持股应在10%以上
D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
参考答案:BD
9、(判断题)中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
对
错
参考答案:错
10、我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。( )
对
错
参考答案:对
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