2021年期货从业《期货法律法规》模拟试题及答案3

2021年7月期货从业资格考试时间为2021年7月17日，考生在备考期货时，为方便各位考生刷题，小编整理2021年期货从业《期货法律法规》模拟试题及答案，供大家参考，希望对大家刷题有所帮助。考生若想练习更多模拟题，可点击“2021年期货从业《期货法律法规》模拟试题及答案汇总”。

一、单选题

1.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

2.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】C

3.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

4.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】A

5.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】C

二、多选题

1.从事期货交易活动，应当遵循的原则有()

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

答案：ABCD

2.期货公司有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

C.未将客户交易指令下达到期货交易所的

D.向客户提供虚假成交回报的

答案：ABCD

3.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.默示

D.互联网

答案：ABD

4.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()

A.变更公司形式、业务范围、注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.取消或者恢复交易品种

答案：ABC

5.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括()

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

答案：ABCD

6.在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业

B.国有控股企业

C.金融机构

D.事业单位

答案：AB

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