期货法律法规真题精选卷14

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、不定项选择题

1、根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（  ）。

A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B、期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D、中国证监会规定的其他事项

试题答案："A","C","D"

试题解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当向中国证监会及时报告，属于重大事项的是：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼（B选项，5%描述有误）；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。

2、A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（  ）。

A、B期货公司是A证券公司的全资子公司

B、C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C、A证券公司是D期货公司的控股公司

D、E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

试题答案："A","B","C"

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D不属于可以接受委托的情形。

3、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

试题答案：A

试题解析：

《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。选项A正确，选项B错误；期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。选项D错误；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项C错误。

4、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露（告知）某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是（  ）。

A、李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕

B、李某的行为属于商业贿赂行为

C、应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D、情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：根据《较高法关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》和《刑法》，李某属于内幕信息知情人，其行为属于内幕交易，应当受到处罚。另外李某收受好处费五万元 ，涉嫌犯罪 。

AB选项，对于内幕信息，肯定是要保密，而且属于商业贿赂行为，所以描述正确；

对于这些情况的处罚措施应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款，情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任。选择ABCD选项。

5、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2 000手（5吨/手），价格为65 000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3 250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的较高金额是（  ）万元。

A、3 000

B、3 100

C、3 200

D、2 800

试题答案："D"

试题解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:①有价证券基准计算价值 的80% ；②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

国债可以抵4000×80%=3200；货币资金可以抵700×4=2800。两者中的较低值是2800，所以应该选择D选项。

6、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产总额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（ ）。

A、不构成保本保底的约定

B、不符合资产管理业务的管理规定

C、违反禁止共担风险、共享收益的规定

D、符合规定，约定有效

试题答案："A","D"

试题解析：

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。

7、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷时，不恰当的是（ ）。

A、包含不少于10个问卷问题

B、应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重

C、引导投资者如何作答

D、包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素的内容

试题答案："C"

试题解析：

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：

（一）问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；

（二）问卷问题不少于10个；

（三）问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

8、某期货公司期末报表显示，其净资本为1.5亿元，监管机构发现其资产负债表中的“预计负债”为200万元，长期次级债负债为400万元，针对上述情况调整后，公司期末的净资本实际为（ ）万元。

A、14400

B、14800

C、15400

D、15200

试题答案："A","D"

试题解析：

公司期末的净资本=15000-200+400=15200万元。

9、期货公司董事王某因犯洗钱罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。

A、期货公司应当书面通知全体股东或进行公告

B、期货公司应当立即向监管机构报告

C、期货公司应当立即向交易所报告

D、期货公司应当立即向期货业协会报告

试题答案："A","B"

试题解析：

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：

（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（三）风险监管指标不符合规定标准；

（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；

（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；

（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

所以选择AB选项。

10、上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。

A、把最大涨幅幅度调整为±5%

B、把最大涨跌幅度调整为±3%

C、把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D、把最大涨幅调整为4. 5%，最大跌幅不变

试题答案："A"

试题解析：

《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。调高涨跌幅度 ，增加流动性。

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