期货法律法规真题精选卷13

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、判断题

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

A、对

B、错

试题答案："A"

试题解析：

依照《证券期货投资者适当性管理办法》规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

2、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过10%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。（ ）

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定， 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告 。

3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，两者应当无关联关系。（    ）

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定， 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务 。

4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易，即非期货公司会员不得从事期货公司业务。

5、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(  )

A、对

B、错

试题答案："A"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货糾纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

二、不定项选择题

1、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有（  ）。

A、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位

B、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜

C、人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价较高者获得该席位资格

试题答案："A","C"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货糾纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

2、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（  ）。

A、给予警告

B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、并处1万元以上5万元以下的罚款

D、刑事起诉

试题答案："A","B","C"

试题解析：《期货交易管理条例》第六十七条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

前款所列行为是指：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享收益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；隐瞒重要事项或者其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；向客户提供虚假成交回报的；未将客户交易指令下达到期货交易所的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

3、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（  ）。

A、向李某承诺一定会使李某盈利

B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露

C、代理客户进行期货交易

D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

试题答案："B","C","D"

试题解析：期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止泄露客户的信息，代理客户进行期货交易是其本职。

A选项保本保收益在哪里都不正确，所以A选项不符合规定。

所以正确的应该选择BCD选项。

4、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（  ）。

A、张某是某期货公司的监事

B、王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C、陈某是孙某原单位的总经理

D、钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

试题答案："C","D"

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。所以可以作为推荐人的就是CD选项。

5、 根据《期货市场客户幵户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（   ）情况的，应当退回客户交易编码申请 。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

试题答案："A","B","D"

试题解析：《期货市场客户开户管理规定》规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

（一）客户资料不符合实名制要求；

（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；

（三）中国证监会规定的其他情形。所以选择ABD。

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