期货法律法规真题精选卷1

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷时，不恰当的是（   ）。

A、包含不少于10个问卷问题

B、应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重

C、引导投资者如何作答

D、包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素的内容

试题答案：C

试题解析：

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：

（一）问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；

（二）问卷问题不少于10个；

（三）问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

C选项，禁止引导投资者如何作答，投资者做出的问卷一定是要符合自身的情况的。

2、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（  ）签字确认。

A、法定代表人

B、 财务负责人

C、 全体董事

D、 会计师事务所

试题答案：A

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条第一款规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

3、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（  ）的意见。

A、中国证监会

B、 国务院有关部门

C、 全国人大常委会

D、 中国期货业协会

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

4、

划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑各种因素，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务（ ）风险等级进行评估。

A、较高

B、最低

C、平均

D、整体

试题答案：D

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定， 涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。ABC都是干扰项。

5、

取得期货交易所会员资格，应当经（   ）批准。

A、证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、证监会派出机构

试题答案：B

试题解析：

取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

6、下列关于期货公司及其从业人员幵展投资咨询服务的表述，正确的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明

C、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

D、可以向客户做获利保证

试题答案：A

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

所以BCD都是错误的。

7、期货公司变更（  ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、1%

B、 2%

C、 3%

D、 5%

试题答案：D

试题解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

9、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（  ）。

A、期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C、期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D、期货公司应当公平对待委托客户

试题答案：C

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应该公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

C选项描述，期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论是错误的。研究一定要独立。

10、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（  ）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第三十五条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

如果是超量平仓造成的损失，那该由强行平仓者承担损失。

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