期货法律法规真题精选及答案3

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（  ）。

A、报告权

B、知情权

C、经营权

D、决策权

试题答案：B

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。因为只有保证监事、监事会的知情权，才能保证监事、监事会的监督职责做的到位。

2、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（  ）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院银行业监督管理机构

C、证监会

D、中国期货业协会

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。所以选择B选项。银行业金融机构当然要归银行业监管机构管。

AC选项，国务院期货监督管理机构和证监会不过多纠结的话，一般来说是看成一个机构，当然国务院期货监督管理机构会比证监会的概念要大，他们是统筹的监管机构；D选项，期货业协会是自律组织，实行自律管理。

3、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（  ）。

A、乙企业负债占净资产的40%

B、甲企业净资产占实收资本的50%

C、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D、丁企业实收资本和净资产分别为3 500万元和1 500万元

试题答案：D

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。所以D选项明显不行，C选项正确。

还要求净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A选项，符合条件，因为只占到了40%；B选项，符合条件，确实没有低于50%，刚好是50%。

4、下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是（  ）。

A、营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B、期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C、营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D、改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格（C选项正确）。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限（D选项错误）。第二十条规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准（A选项错误，不是直接由证监会）。

B选项，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，营业部负责人属于高管，所以B选项也错误。

5、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（  ）。

A、申请书

B、 章程和交易规则草案

C、 期货交易所的经营计划

D、 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

二、多选题

1、会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（  ）。

A、决定增加或者减少期货交易所注册资本

B、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C、决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D、决定专门委员会的设置

试题答案："A","B","C"

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。

会员大会的职权有：（1）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（2）选举和更换会员理事；（3）审议批准理事会和总经理的工作报告；（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（7）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（  ）。

A、中国证监会

B、中国证监会的派出机构

C、期货交易所

D、期货业协会

试题答案："A","B"

试题解析：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

监督管理是中国证监会及其派出机构；自律管理是自律组织（协会和交易所）。

3、根据《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（  ）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A、以期货公司名义

B、有期货公司的表面授权

C、交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D、交易方在主观上是善意的且无过错

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。

表见代理，是指虽然行为人事实上无代理权，但相对人有理由认为行为人有代理权而与其进行法律行为，其行为的法律后果由被代理人承担的代理。

4、下列（  ）情形属于透支交易。

A、期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B、 期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C、 期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D、 期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

5、期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（  ）。

A、由客户自行承担

B、由客户承担主要损失

C、由期货公司承担主要赔偿责任

D、期货公司所承担的赔偿额不超过损失的80%

试题答案："C","D"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

如果是交易所和会员之间的，那期货交易所赔偿额是不超过损失的60%。

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