期货法律法规考试真题精选14

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。此次分享给大家的是“期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选”，考生可以注册会员，获取更多期货从业资格考试模拟机考机会。

1、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(  )。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C.净资本与净资产的比例不得低于50%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

[答案]BD

2、客户开户时，单位客户应当出具单位客户的(  )。

A.授权委托书

B.代理人的身份证

C.法人的身份证

D.其他开户证件

[答案]ABD

3、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有(  )。

A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

[答案]ABCD

4、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供(  )。

A.融资

B.服务

C.担保

D.咨询

[答案]AC

5、证券公司与期货公司应当独立经营，对下列(  )内容进行分开隔离。

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息、交易设施

[答案]ABC

6、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的(  )。

A.完整

B.安全

C.独立

D.准确

[答案]BC

7、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金(  )。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

[答案]ABCD

8、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给(  )。

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.中国证监会

D.财政部

[答案]A，B

9、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容(  )。

A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额

B.风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限

C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除

D.违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项

[答案]A，B，C，D

10、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有(  )。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

[答案]B，D

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！

推荐阅读：期货从业资格考试真题精选（各科目）