2021年期货法律法规模拟习题（15）

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1、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为（ ）。

A.全部保证金数额

B.不得低于客户需追加的保证金数额

C.与客户需追加的保证金数额基本相当

D.不得高于客户需追加的保证金数额

答案：C

2、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权（ ）。

A.按规定签发标准仓单

B.限制实物交割总量

C.参与期货交易

D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物

答案：A

3、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.下一交易日

D.次日

答案：B

4、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自2018年10月22日起施行。（ ）

A.正确

B.错误

答案：A

5、中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（ ）

A.正确

B.错误

答案：B

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 。（ ）

A.正确

B.错误

答案：A

7、会员制期货交易所会员大会行使下列（ ）职权。

A.决定增加或者减少期货交易所注册资本

B.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

C.撰写理事会和总经理的工作报告

D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

答案：A、B、D

8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，从业人员有以下（ ）行为之一的，暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月。

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

答案：A、B、C、D

9、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（ ）。

A.理事会每届任期3年

B.理事会对会员大会负责

C.理事由会员大会选举产生

D.理事长由理事会选举产生

答案：A、B

10、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。

A.可依法停止该会员交易席位的使用

B.依法裁定不得转让该会员资格

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

答案：B、C、D

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