期货法律法规考试真题精选9

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。此次分享给大家的是“期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选”，考生可以注册会员，获取更多期货从业资格考试模拟机考机会。

1、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易纪录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是(  )。

A.交易品种

B.买卖方向

C.交易时间

D.价格

答案：AB

2、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有(  )。

A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字

D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

答案：ABCD

3、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有(  )。

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

答案：BD

4、中国证监会及其派出机构可以将(  )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案：ABD

5、期货从业人员在执业过程中应当(  )。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D.保守秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

答案：ABCD

6、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中，正确的有(  )。

A.不得混合操作

B.可以混合但业务必须分离

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

答案：ACD

7、小王是某期货交易所会员，在从事期货交易过程中，由于其违规操作给市场产生了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对小王采取的措施包括(  )。

A.冻结账户

B.提高保证金标准

C.限制出入金

D.扣划资金

答案：BC

8、2016年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日，监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法中正确的是(  )。

A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

B.期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

答案：BD

9、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有(  )。

A.小王可用妻子的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份证审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

答案：ABC

10、张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要情况，则能够获得申请资格的是(  )。

A.张某是大专学历，从事期货业务16年

B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年

C.王某是大专学历，在某银行工作了4年

D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久

答案：AB

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