期货法律法规考试真题精选11

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。此次分享给大家的是“期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选”，考生可以注册会员，获取更多期货从业资格考试模拟机考机会。

1、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5 000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据材料，甲期货公司的净资本是（  ）。

A、4100万元

B、5 000万元

C、3900万元

D、4 000万元

【答案】A

2、赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是（  ）。

A、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况

B、不需要保存工作底稿和工作记录

C、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

D、参加、列席相关会议

【答案】AB

3、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2 500万元人民币，以及经评估作价为2 500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（  ）。

A、方案不符合规定，必须全部为货币出资

B、方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C、方案不符合规定，货币出资比例过低

D、方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】BC

4、某投资者购买了某企业的2年期的债券，面值为100 000美元，票面利率为8%，按票面利率每半年付息一次，2年后收回本利和。则此投资者的收益率为（  ）。

A、15%

B、16%

C、17%

D、18%

【答案】C

5、如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（  ）措施。

A、撤销其部分或者全部期货业务许可

B、关闭其分支机构

C、停止批准新增业务或者分支机构

D、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】AB

6、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（  ）。

A、乙是甲期货公司的客户

B、丙是交易所结算会员

C、丁是非结算会员

D、戊是全面结算会员期货公司

【答案】ABD

7、《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（  ）。

A、虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名

B、谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C、通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D、与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

【答案】ABCD

8、客户甲将一笔2 000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（  ）。

A、期货交易所专用结算账户

B、客户登记的期货结算账户

C、期货公司期货保证金账户

D、期货公司自有资金账户

【答案】AC

9、李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（  ）。

A、认定合同无效

B、公司承担25万元亏损

C、李甲承担25万元亏损

D、李甲承担50万元亏损

【答案】AD

10、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（  ）。

A、期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B、因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D、期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

【答案】ABD

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