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2020期货法律法规模拟试题精选(7.14)

责编:石丽 2020-07-14
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刷题可能是我们考试常态,为了保证每天都有质量的刷题,大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了期货法律法规考试模拟试题每日一练,希望对大家有所帮助。

单项选择题

1、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约,天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由(  )承担。

A. 天啸公司承担

B. 笑天承担

C. 天啸与笑天同时承担

D. 该交易无效

【答案】A

2、某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的是(  )。

A. 因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

B. 期货公司不得向甲公司提供融资

C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D. 甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】B

多项选择题

3、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()为主要依据。

A. 本公司的研究报告

B. 合法取得的研究报告

C. 相关行业信息资料

D. 公开发布的相关信息

【答案】ABCD

4、按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。

A. 年度报告

B. 半年度报告

C. 季度报告

D. 月度报告

【答案】AC

判断题

5、期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。 (    )

【答案】√

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