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单项选择题
1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
【答案】 C
2、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )应当承担主要赔偿责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.期货公司和客户
【答案】 B
多项选择题
3、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的,( )。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役
B.处五年以上有期徒刑
C.可以并处没收财产
D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
【答案】 BC
4、期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,( )。
A.处三年以上十年以下有期徒刑
B.处五年以上十年以下有期徒刑
C.并处五万元以上五十万元以下罚金
D.并处或单处五万元以上五十万元以下罚金
【答案】 AC
判断题
5、期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )
【答案】√