期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选5

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1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是(　　)。[2012年9月真题]

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

参考答案：C

2、期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是(　　)。[2013年3月真题]

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

参考答案：D

3、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为(　　)办理结算业务。[2010年6月真题]

A.交易所的其他交易结算会员

B.其他公司的客户

C.交易所的非结算会员

D.本公司的客户

参考答案：D

4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在(　　)年以上。[2010年5月真题]

A.5

B.4

C.3

D.2

参考答案：C

5、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。[2012年6月真题]

A.1

B.3

C.4

D.6

参考答案：D

6、选聘首席风险官的主要判断标准有(　　)。[2010年9月真题]

A.其是否符合规定的任职条件

B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

C.其是否诚信守法

D.其是否熟悉期货法律法规

参考答案：ACD

7、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(　　)。[2012年9月真题]

A.促进期货公司依法稳健经营

B.加强期货公司内部控制和风险管理

C.维护期货投资者合法权益

D.完善期货公司治理结构

参考答案：ABCD

8、首席风险官张某存在下列(　　)情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]

A.利用职务便利牟取个人利益

B.滥用职权，干预公司正常经营

C.不能胜任本职工作

D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

参考答案：ABC

9、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当(　　)。[2010年9月真题]

A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

B.向中国期货业协会报告

C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.不设监事会的，可报告监事

参考答案：ACD

10、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以(　　)。[2010年11月真题]

A.免予处罚

B.减轻处罚

C.从轻处罚

D.将其作为立功表现

参考答案：ABC

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