一、单选题(每题1分,共100题,共100分。下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。)
1.根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
A.基金合同生效公告发布之日
B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日
D.基金募集结束日
2.公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。
l基金份额发售公告
II基金合同
III基金托管协议
IV基金招募说明书
A.II、III
B.l、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
3.转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
4.某投资人T日申购1万元某基金,当日基金份额净值为1.500元,对应申购费率为1.5%,其申购得到的份额为()份。
A.6566.13
B.9611.92
C.6568.15
D.9852.22
5.汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金,需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是()。
A.慈善基金
B.企业年金
C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
D.合伙企业
6.2017年3月1日星期三,某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项,按规定需要向中国证券投资基金业协会报告,由于2017年3月国家没有法定假日,该报告的截止日应该为()。
A.2017年3月13日
B.2017年3月16日
C.2017年3月15日
D.2017年3月6日
7.连续()没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6个月
8.基金宣传推介材料的范围包括()。
Ⅰ微信公众号文章
Ⅱ朋友圈广告
Ⅲ信函
Ⅳ传真
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.根据基金销售适用性原则,销售基金产品前应对()进行风险承受能力调查和评价。
A.基金托管人
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人
10.某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得()
A.基金支付业务许可、基金份额登记许可
B.基金份额登记许可、基金投资顾问备案
C.基金份额登记许可、基金销售业务许可
D.基金支付业务许可、基金销售业务许可
11.关于基金信息披 露,以下说法错误的是()。
A.禁止对证券投资业绩进行预测
B.禁止虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
C.可以刊载独立的第三方机构对基金的推荐性文字
D.禁止违规承诺收益,同时也不得承诺承担亏损
12.某基金经理连续一周未到公司上班,部门总监在多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告,但该分管领导没有向总经理和督察长报告,两周后,公安局经侦部门来公司进行调查,这说明该公司内部控制中()机制不完善。
A.信息沟通
B.独立决策
C.风险评估
D.内部授权
13.以下不需要披 露上市交易公告书的是()。
A.交易型开放式指数基金(ETF) 联接基金
B.交易型开放式指数基金(ETF)
C.封闭式基金
D.上市开放式基金(LOF)
14.反洗钱的目的包括()。
Ⅰ防范毒品犯罪
Ⅱ防范黑社会性质的组织犯罪
Ⅲ防范贪污贿赂犯罪海第安局
Ⅳ防范金融诈骗犯罪
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15.基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是()。
Ⅰ公司审计事务
Ⅱ基金审计事务
Ⅲ基金年度报告
Ⅳ公司年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ