2024年11月基金从业统考《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题（考后更新）

一、单选题（每题1分,共100题,共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

2.公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。

l基金份额发售公告

II基金合同

III基金托管协议

IV基金招募说明书

A.II、III

B.l、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

3.转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

4.某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.15

D.9852.22

5.汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。

A.慈善基金

B.企业年金

C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

D.合伙企业

6.2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月15日

D.2017年3月6日

7.连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6个月

8.基金宣传推介材料的范围包括（）。

Ⅰ微信公众号文章

Ⅱ朋友圈广告

Ⅲ信函

Ⅳ传真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金投资人

10.某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得（）

A.基金支付业务许可、基金份额登记许可

B.基金份额登记许可、基金投资顾问备案

C.基金份额登记许可、基金销售业务许可

D.基金支付业务许可、基金销售业务许可

11.关于基金信息披 露，以下说法错误的是（）。

A.禁止对证券投资业绩进行预测

B.禁止虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

C.可以刊载独立的第三方机构对基金的推荐性文字

D.禁止违规承诺收益，同时也不得承诺承担亏损

12.某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监在多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中（）机制不完善。

A.信息沟通

B.独立决策

C.风险评估

D.内部授权

13.以下不需要披 露上市交易公告书的是（）。

A.交易型开放式指数基金(ETF) 联接基金

B.交易型开放式指数基金(ETF)

C.封闭式基金

D.上市开放式基金(LOF)

14.反洗钱的目的包括（）。

Ⅰ防范毒品犯罪

Ⅱ防范黑社会性质的组织犯罪

Ⅲ防范贪污贿赂犯罪海第安局

Ⅳ防范金融诈骗犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15.基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是（）。

Ⅰ公司审计事务

Ⅱ基金审计事务

Ⅲ基金年度报告

Ⅳ公司年度报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ