私募基金管理人如何进行投资业绩填报

私募基金管理人如何进行投资业绩填报

根据证监会公告〔2018〕131号《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》和《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》，私募证券投资基金管理人为私募资产管理业务提供投资顾问服务时，需要按照规定对其投资管理人员的历史投资业绩进行填报。这些填报内容应确保真实、准确、有效。投资业绩等执业信息属于私募证券投资基金管理机构会员信用信息报告的重要内容，将按季度进行更新。有关投资业绩填报内容和流程可在协会官网的“从业人员管理—>资格管理—>人员管理制度”栏目中查看《关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知》。

一、投资管理人员投资业绩填报的主要内容

投资业绩填报主要针对私募证券投资基金管理机构的投资管理人员。为了维护行业的公信力，防范可能发生的利益输送和利益冲突，投资管理人员除了填报基本信息外，还需要填报与其主要社会关系相关的信息，比如父母、配偶、子女、配偶父母等；同时还需要填报投资业绩的相关信息，如产品或账户的名称、类型、代码以及投资管理的起始和终止日期、估值日期、单位净值、累计净值、分红金额、累计净值增长率等。

二、投资业绩初次填报的流程

投资业绩初次填报的流程需要在从业人员管理平台上进行。投资管理人员需要持有基金从业资格证书，并在高级管理人员、基金经理或投资经理的职位上工作。投资管理人员的投资业绩内容需要经过所在机构审核，或者由所在机构进行填报，填报的内容必须真实、准确、有效。

三、投资业绩信息的更新流程

私募证券投资基金管理机构的投资管理人员完成初次填报后，可以通过以下两种途径更新投资业绩信息。如果被备案为私募证券投资基金产品的基金经理，在资产管理业务综合报送平台上，其投资业绩信息将按基金产品的季度进行更新，经所在机构确认和核实后会自动同步至从业人员管理平台进行更新。