2023年基金基础知识默写本（11）

为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金基础知识科目，希赛小编为大家整理了2023年基金基础知识默写本（11），相信对大家备考基金基础知识考试会有帮助。

考点101：证券登记结算机构

是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

设立证券登记结算机构必须经        批准。

考点102：场内证券交易结算原则、方式和内容

（1）交易结算原则

1.        原则

以结算参与机构为单位办理证券资金的结算，结算参与机构以法人的名义直接在证券登记结算机构开立结算账户。

2.        制度

证券登记结算机构同时作为所有买房和卖方的交收对手并保证交收顺利完成。

3.        原则

“一手交钱，一手交货”。

4.        原则

证券登记结算机构与结算参与人；结算参与人与其客户。

原则记忆口诀：法人共同分货

（2）交易结算方式

1.净额结算（双边、多边）

在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵扣后的净额，对证券的清算只计每种证券应收、应付相抵后的        。

2.全额结算

每笔证券交易均        结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不进行轧差处理。

（3）交易结算的内容

1.证券交收

两个层面：

一是中国结算沪深分公司与结算参与人的证券交收，

二是结算参与人与客户之间的证券交收。

2.资金结算

结算模式：托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。

结算模式：也称第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收，然后由证券公司与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管与存管银行，而不存放在证券公司。

考点103：场内证券交易与结算涉及的费用

（1）佣金

投资者在委托买卖证券成交后按        一定比例支付的费用。

（2）过户费

委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

（3）印花税

向        征收，税率        。

考点104：场内证券交易特别规定及事项

（1）大宗交易

是指单笔数额较大的证券买卖。

（2）固定收益证券综合电子平台

交易时间为9:30—11:30、13:00—14:00。

交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。

（3）回转交易

定义：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

回转交易：债券竞价交易和权证交易、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

起回转交易：B股

（4）开盘价和收盘价

开盘价：上、深交所当日证券的第一笔成交价，由        →        产生。

收盘价：对上交所来说，是当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易），当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；对深交所来说，收盘集合竞价→同上交所。

（5）除权除息

计算公式：

除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）。

考点105：银行间债券市场概述

全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的场外债券市场，是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。

考点106：银行间债券市场的交易制度

1.公开市场一级交易商制度

是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

2.做市商制度

在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，以其        和        与投资者进行交易的制度。

3.结算代理制度

指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

场外交易制度的记忆口诀：做市商公开结算代理

考点107：银行间债券市场的交易品种与交易方式

（1）银行间债券市场的交易品种

1.债券（现货）

2.回购（质押式回购，买断式回购）

3.远期交易

（2）银行间债券市场的交易方式

1.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

2.进行债券交易，应订立书面形式的合同。

3.书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。

4.债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同。

考点108：银行间债券市场的结算类型

（1）根据债券交易和结算的相互关系分类

1.        结算（一对一）

也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方。

2.        结算（净额）

是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净额和资金净差额进行交收。

（2）根据结算指令的处理方式分类

1.        交收（实时）

是指结算系统实时检查参与者全款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

2.        交收（集中处理）

将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内进行处理。

考点109：银行间债券市场的结算方式

1.纯券过户（POF）

快捷、简便，资金清算风险由交易双方承担。

2.见券付款（PAD）

对收券方有利，付券方会有风险敞口。

3.见款付券（DAP）

对付券方有利，收券方有风险敞口。

4.        （DVP）

双方风险对等，高效率、低风险（我国采用）。

考点110：债券结算业务类型

分销业务、现券业务、质押式回购业务、买断式回购业务、债券远期交易、债券借贷业务、利率互换业务。