2022年基金法律法规模拟习题七

以下是希赛小编整理的2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2022年模拟习题完整版：2022年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题七及答案

1、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（  ）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

Ⅴ.监管部门对基金管理人的监督、管理

Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、根据法律法规和基金合同的约定，（  ）对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为等进行监督。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份额持有人

答案：B

3、关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是（  ）。

A.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

C.LOF与ETF 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

答案：B

4、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投资决策教育

Ⅱ.资产配置教育

Ⅲ.权益保护教育

Ⅳ.收益预测教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于中国证券投资基金业协会职责的（  ）。

A.依法办理公募基金的备案

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.制定基金行业执业标准和业务规范

D.制定和实施基金行业自律规则

答案：A

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