2021年《基金法律法规》模拟试题4

以下就是小编为大家整理的2021年《基金法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（  ）。

A.淄博基金

B.基金开元

C.基金金泰

D.安泰基金

参考答案:A

2、基金公司在风险管理中应当遵守以下（  ）基本原则。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

3、（  ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客户

D.基金当事人

参考答案:C

4、资产管理具有（   ）特征。

A.使有限的资源得到有效的利用

B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.给金融市场提供流动性，减少交易成本

参考答案:B

5、下列关于分级基金特点的说法，错误的是(     )。

A.一只基金，多类份额，多种投资工具

B.A类、B类份额分级，资产合并运作

C.基金份额不可以在交易所上市交易

D.内含衍生工具与杠杆特性

参考答案：C

6、依据规定，设立基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于(      )人，并应当取得基金从业资格。

A.11

B.13

C.15

D.17

参考答案：C

7、某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是(      )。

A.委托人人数超过200人

B.单笔委托金额超过10亿元

C.委托总金额超过50亿元

D.单笔委托金额超过2亿元

参考答案：A

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