2021年10月《基金法律法规》模考试卷

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1、关于信托主体，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法

Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任

Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公允的市场价格进行交易的除外

Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

试题答案：[['A']]

2、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（ ）。

A、某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

B、某上市公司人员招聘计划

C、某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

D、某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格

试题答案：[['B']]

3、投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（ ）份。

A、49,058.47

B、48,907.11

C、49,500.00

D、48,913.04

试题答案：[['D']]

4、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力

Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验

Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：[['C']]

5、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注到该配股信息，导致持有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（ ）。

A、 交易部负责人

B、 研究员

C、基金经理

D、风险管理部负责人

试题答案：[['C']]

6、普通非货币市场基金的净值公告不包括（ ）。

A、 资产净值

B、 份额净值

C、 资产累计净值

D、 份额累计净值

试题答案：[['C']]

7、守法合规是基金从业人员最基础的职业道德。这里的“法”和“规”包括（ ）。

Ⅰ.宪法

Ⅱ.刑法

Ⅲ.中国证监会发布的部门规章

Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定

Ⅴ.基金公司的内部规定

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：[['B']]

8、关于刚性兑付，以下描述错误的是（ ）。

A、基金管理人作为受托人向委托人支付投资收益。在充分履行管理职责的前提下，基金管理人无法保证本金不受损失

B、基金管理人与基金份额持有人并非债权债务关系，而是“委托人—受托人”的信托法律关系。基金管理人没有到期还本付息的义务

C、当资产管理产品兑付困难时，基金管理人自筹资金或委托其他机构代为偿付的行为，属于履行信义义务的表现，可不被认定为刚性兑付

D、基金财产作为受托财产具有独立性，刚性兑付使基金管理人固有财产与受托财产难以区分

试题答案：[['C']]

9、以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（ ）。

A、基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金

B、基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同，认为对其品牌和商誉构成不利影响

C、基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道

D、基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风险的不实报道，且基金持仓中含该只债券

试题答案：[['B']]

10、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（ ）。

A、 基金信息披露

B、 基金份额登记

C、 基金的投资

D、 基金的收益分配

试题答案：[['B']]

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