《基金法律法规》模拟练习题12

下面就是小编为大家聊整理的《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试看吧。

1、基金管理人制定内部控制制度的原则不包括(     )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.适时性原则

D.高效性原则

参考答案：D

2、基金销售者对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务，从基金销售开始并贯穿售前、售中以及售后全过程，这属于基金客户服务的(     )方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

参考答案：B

3、下列关于道德的说法，错误的是(     )。

A 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

B 道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范

D 道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调整对象

参考答案：D

4、关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是(     )。

A 后端收费方式下，对于持有期为 2 年的投资人，管理人可以免收其后端申购费

B 前端收费方式下，销售机构可以对申购费实行一定的费率优惠

C 前端收费方式下，管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率

D 后端收费方式下，管理人可以按照投资人申购金额不同分段设置申购费率

参考答案：B

5、关于封闭式基金，以下表述错误的是(     )。

A 基金合同必须规定基金封闭期

B 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回

C 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金

D 买卖价格以基金份额净值为准

参考答案：D

6、关于指数基金， 以下表述错误的是(     )。

A. 指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。

B. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数

C. ETF联接基金是一种特殊的指数基金

D. ETF基金是一种特殊的指数基金

参考答案：C

7、基金管理人内部控制机制不包括(     )

A. 部门主管的检查监督

B. 证监会及派出机构的检查、监督和指导

C. 公司管理层对人员和业务的监管控制

D. 员工自律

参考答案：B

8、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是(     )。

A. 法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律

B. 法律与道德的评价标准都是相同的

C. 法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式

D. 相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性

参考答案：B

9、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是(     )

A. 副总经理

B. 合规风控负责人

C. 财务负责人

D. 总经理

参考答案：C

10、货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是(    )。

A. 一年至三年之间

B. 6个月以内

C. 一年以内

D. 一年以上

参考答案：C

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