《基金法律法规》模拟练习题10

有效的刷题是我们备考重要的一部分，下面就是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试吧。

1、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是(     )。

A 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱

B 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障

C 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

D 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具

参考答案：B

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(     )人。

A.100

B.200

C.300

D.400

参考答案：B

3、招募说明书的主要披露事项不包括(     )。

A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的基本情况

C.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

参考答案：B

4、关于基金公司督察长，以下表述正确的是(     )。

A.督察长有权列席公司投研联席会阿

B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

C.督察长由总经理聘任，对总经理负责

D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案

参考答案：D

5、以下基金持有人大会的审议事项中， 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方能作出决议的事项是(     )

A.提高股票最低持仓比例限制

B.洞整可投债券的评级标准

C.提前终止基金合同

D. 将股指期货加入基金的投资范围，并相应地增加投资策略描述

参考答案：C

6、关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是(     )。

A.督察长对风险管理的有效性承担最终责任

B.风险管理职能部门门对风险管理的有效性承担最终责任

C.董事会对风险管理的有效性承担最终责任

D.管理层对风险管理的有效性承担最终责任

参考答案：C

7、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(     )

I员工的诚信、道德价值和胜任能力

II管理层的理念和经验风格

III管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式

IV董事会给予的关注和指导

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.II.IV

参考答案：C

8、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?(     )

Ⅰ、基金募集和投资管理

Ⅱ、基金资产的托管

Ⅲ、基金份额的注册登记

Ⅳ、基金的估值与会计核算

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

9、关于公募基金销售活动，以下合规的是(      )。

Ⅰ 采用直销代办模式

Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购

Ⅲ 买基金份额赠送意外险

Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

10、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有(      )。

Ⅰ 基金管理人

Ⅱ 基金托管人

Ⅲ 中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ 第三方独立销售机构

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

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