《基金法律法规》模拟练习题9

为了帮助广大考生更好的理解知识点，小编为大家整理了《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试吧。

1、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的(     )计入基金财产。

A、25%

B、50%

C、75%

D、100%

参考答案：A

2、投资基金主要是一种(     )投资工具。

A.直接

B.间接

C.综合

D.分散

参考答案：B

3、(     )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

参考答案：A

4、基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理的事项不包括(     )。

A、执业注册

B、后续培训

C、执业年检

D、违规处罚

参考答案：D

5、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(     )内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A、15日

B、30日

C、45日

D、60日

参考答案：C

6、投资者通过将基金(　　)与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

A. 净值增长指标

B. 本期利润

C. 加权平均份额本期利润

D. 加权平均净值利润率

参考答案：A

7、基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为(     )。

Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益

Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

8、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经(     )审核。

A中国证监会

B证券业协会

C基金业协会

D证券交易所

参考答案：A

9、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为0;Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为(     )

A 110万元

B 100万元

C 120万元

D 330万元

参考答案：A

10、基金管理人(     )负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

A、监事会

B、董事会

C、总经理

D、股东大会

参考答案：B

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