《基金法律法规》模拟练习题8

有效的刷题往往能帮助我们查漏补缺，获得更高的学习效率。下面一起来看看这套《基金法律法规》模拟练习题吧。

1、信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，关于信托(契约)型基金表述，错误的是(    )。

A 基金的参与主体包括基金投资者、基金管理人及基金托管人

B 基金是独立法人

C 基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

D 基金管理人依据法律法规和基金合同负责基金的经营和管理操作

参考答案：B

2、股权投资基金的收益分配，主要在(    )之间进行。

A 投资者与第三方服务机构

B 投资者和托管人

C 投资者与管理人

D 管理人和托管人

参考答案：C

3、全国中小企业股份转让系统的性质是(    )。

A.会员制

B.事业法人

C.社团法人

D.公司制

参考答案：D

4、下列关于分级基金特点的说法，错误的是(   )。

A.一只基金，多类份额，多种投资工具

B.A类、B类份额分级，资产合并运作

C.基金份额不可以在交易所上市交易

D.内含衍生工具与杠杆特性

参考答案：C

5、内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。内幕信息的构成要素不包括(    )。

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.影响基金价格的信息

参考答案：D

6、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存__________年，交易记录自交易记账当年记起至少保存__________年。(    )

A.10;10

B.15：10

C.15;15

D.10：15

参考答案：C

7、基金业协会设监事会，对于监事会有关说法正确的是(    )。

Ⅰ.对会员代表大会负责

Ⅱ.有权列席理事会会议并监督理事会的工作

Ⅲ.是基金业协会的监督机构，监督基金业协会各项执行工作

Ⅳ.是基金业协会的较高权力机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

8、创投国十条要求落实和完善国有创业投资管理制度，下列说法正确的是(    )。

Ⅰ.鼓励国有企业集众智，开拓广阔市场空间，增强国有企业竞争力

Ⅱ.支持有需求、有条件的国有企业依法依规、按照市场化方式设立或参股创业投资企业和创业投资母基金

Ⅲ.强化国有创业投资企业对种子期、初创期等创业企业的支持，鼓励国有创业投资企业追求短期投资收益

Ⅳ.支持具备条件的国有创业投资企业开展混合所有制改革试点，探索国有创业投资企业和创业投资管理企业核心团队持股和跟投

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

9、股权回购通常可以分为三类，分别是(    )。

Ⅰ.控股股东回购

Ⅱ.管理层回购

Ⅲ.员工收购

Ⅳ.回购退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

10、金融市场参与者中(    )的作用比较特殊。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、个人和企业居民

参考答案：C

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