《基金法律法规》模拟练习题7

通过习题练习，我们可以更好的查漏补缺，从而形成更完整的知识体系，下面我们一起来看看这套《基金法律法规》模拟练习题吧。

1、基金管理人制定内部控制制度的原则不包括(    )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.适时性原则

D.高效性原则

参考答案：D

2、基金销售者对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务，从基金销售开始并贯穿售前、售中以及售后全过程，这属于基金客户服务的(    )方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

参考答案：B

3、某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是(    )。

A.委托人人数超过200人

B.单笔委托金额超过10亿元

C.委托总金额超过50亿元

D.单笔委托金额超过2亿元

参考答案：A

4、确认和变更开放式基金份额的机构是(    )。

A.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D.基金代销机构

参考答案：B

5、(    )是指没有固定场所，交易双方不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

A、场内交易方式

B、场外交易方式

C、电信网络交易方式

D、其他交易方式

参考答案：C

6、在我国香港特别行政区，证券投资基金被称为(    )。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

参考答案：B

7、基金管理公司企业风险管理基本框架中，内部环境的要素不包括(    )。

A.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

B.管理层的理念和经营风格

C.经理层的风险应对能力

D.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导

参考答案：C

8、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是(    )。

A.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

B.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的

C.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

D.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

参考答案：C

9、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是(    )。

A. 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B. 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C. 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D. 风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

参考答案：A

10、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是(    )

A. 基金的历史规模和持仓比例

B. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C. 基金的未来业绩展望

D. 基金成立以来有无违法行为发生

参考答案：C

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