《基金法律法规》模拟练习题6

以下就是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试看吧。

（一）单选题

1、基金资产运作成果的集中体现是()。

A.基金财务指标信息

B.基金财务会计报告

C.基金投资组合报告

D.基金资产净值信息

参考答案：D

2、下列不属于基金市场主体的是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.中国证监会

参考答案：D

3、合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是()。

A部门的独立性

B机制的独立性

C问责的独立性

D无法判断

参考答案：A

4、基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.基金管理人

参考答案：A

5、下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.向投资者提供投资咨询服务

C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

参考答案：B

6、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.公正性

B.客观性

C.独立性

D.专业性

参考答案：A

7、《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

A:1

B: 3

C: 7

D: 5

参考答案：D

（二）多选题

8、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。

A、小盘股票基金

B、金融服务基金

C、房地产基金

D、大盘股票基金

参考答案：AD

9、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。

A、对基金高级管理人员的监管

B、对基金运作监管

C、降低系统风险

D、对基金服务机构的监管

参考答案：ABD

10、在我国，保本型基金可以投资于( )。

A、国债

B、A股股票

C、金融债

D、国债回购

参考答案：ABCD

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