《基金法律法规》模拟练习题5

又到了关键的刷题环节了，大家有没有维持每日的题量呢？以下是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试看吧。

1、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是(  )。

A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

参考答案：C

2、依据规定，设立基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于(  )人，并应当取得基金从业资格。

A.11

B.13

C.15

D.17

参考答案：C

3、监事会每年至少召开(  )次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

4、证券投资基金的(  )特点，即指基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.独立托管、保障安全

D.利益共享、风险共担

参考答案：C

5、下列关于道德的说法，错误的是(  )。

A 道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

B 道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范

D 道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调整对象

参考答案：D

6、某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是(  )。

A.委托人人数超过200人

B.单笔委托金额超过10亿元

C.委托总金额超过50亿元

D.单笔委托金额超过2亿元

参考答案：A

7、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是(  )

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财能力的优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

参考答案：D

8、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括(  )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.召集基金份额持有人大会的份额持有人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

9、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括(  )。

Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

10、关于基金销售协议，下列描述错误的是(  )。

Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议

Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

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