《基金法律法规》模拟练习题4

为了帮助大家备考，小编为大家整理了《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试吧。

1、关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是(  )。

A 中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格

B 中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

C 中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市

场服务机构共同组成的同业协会

D 基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

参考答案：B

2、(  )主要投资于各种金融衍生工具，承担高风险，追求高收益。

A、证券投资基金

B、私募股权基金

C、风险投资基金

D、对冲基金

参考答案：D

3、资产管理包括委托方和受托方，委托人为(  )，受托人为(  )。

A、投资者;资产管理人

B、资产管理人;中介机构

C、资产管理人;托管人

D、投资者;中介机构

参考答案：A

4、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有(  )。

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

参考答案：D

5、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括(  )

A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标

D. 保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想

参考答案：C

6、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是(  )

A. 基金的历史规模和持仓比例

B. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C. 基金的未来业绩展望

D. 基金成立以来有无违法行为发生

参考答案：C

7、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是(  )

A. 采用金额认购方式

B. 只能采用前端收费模式

C. 都收取认购费用

D. 采用份额认购方式

参考答案：A

8、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是(  )。

Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金

Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

9、关于公募基金销售活动，以下合规的是(  )。

Ⅰ 采用直销代办模式

Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购

Ⅲ 买基金份额赠送意外险

Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

10、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?(  )

Ⅰ、基金募集和投资管理

Ⅱ、基金资产的托管

Ⅲ、基金份额的注册登记

Ⅳ、基金的估值与会计核算

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

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