《基金法律法规》模拟练习题3

为了帮助广大考生备考，小编为大家整理了基金从业资格考试模拟练习题，详情如下。

1、证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为，这是证券交易所对()的监管。

A.基金份额上市交易

B.基金投资行为

C.基金流通

D.基金收益

参考答案：B

2、基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力，并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户，这体现了客户个性化服务的()。

A.做好客户的动态分析

B.通过加强客户沟通，了解客户深度需求

C.做好客户的参谋

D.“一对一”专人服务

参考答案：C

3、在我国香港特别行政区，证券投资基金被称为()。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

参考答案：B

4、基金管理人制定内部控制制度的原则不包括()。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.适时性原则

D.高效性原则

参考答案：D

5、基金销售者对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务，从基金销售开始并贯穿售前、售中以及售后全过程，这属于基金客户服务的()方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

参考答案：B

6、在基金份额发售的规定时间内，()应将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和所要求的网站上。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

参考答案：C

7、关于封闭式基金，以下表述错误的是()。

A 基金合同必须规定基金封闭期

B 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回

C 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金

D 买卖价格以基金份额净值为准

参考答案：D

8、另类投资基金的投资范围包括()。

Ⅰ、房地产

Ⅱ、证券化资产

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黄金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

9、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是()。

Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金

Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

10、以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金被称为()基金。

A.收入型

B.平衡型

C.指数型

D.成长型

参考答案：A

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