《基金法律法规》模拟练习题2

以下就是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟练习题，通过刷题快速获得知识的巩固与能力的提升，下面一起来试试吧。

1、(     )是指没有固定场所，交易双方不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

A、场内交易方式

B、场外交易方式

C、电信网络交易方式

D、其他交易方式

参考答案：C

2、　资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是(     )。

A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B.受托资产主要为货币等金融资产

C.主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D.受托资产通常包括固定资产等实物资产

参考答案：D

3、资产管理的本质具体表现不包含(     )。

A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

B.管理人必须坚持“卖者有责”

C.投资人必须做到“买者自负”

D.交易双方必须做到“风险共担”

参考答案：D

4、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是(     )。

A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”

B.某基金募集资金投向是AAA级债券，业绩稳健，收益可期

C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息

D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”

参考答案：C

5、经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是(     )。

A.货币基金

B.股权基金

C.股票基金

D.ETF基金

参考答案：A

6、金融市场参与者中(     )的作用比较特殊。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、个人和企业居民

参考答案：C

7、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为(     )。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.稳定型基金

D.封闭式基金

参考答案：B

8、一般而言，将流通市值低于(     )亿元人民币的公司划归为小盘股票。

A.1

B.5

C.10

D.20

参考答案：B

9、基金经营机构的(     )决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的(     )负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

Ⅰ董事会

Ⅱ 监理会

Ⅲ 高级管理人员

Ⅳ 总经理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

10、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是(    )。

Ⅰ利用基金财产为自己谋取利益

Ⅱ将基金财产转为其固有财产

Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案：B

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