《基金法律法规》模拟练习题1

随着备考进程的推进，越来越多的考生已经进入刷题冲刺阶段了，以下是小编为大家整理的《基金法律法规》模拟练习题，一起来试试吧。

1、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指(     )

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

参考答案：C

2、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（    ）。

A、不得撤销

B、可以撤销

C、可以撤销，但必须在3日内提出

D、在基金登记前可随时撤销

参考答案：A

3、下列关于分级基金份额的描述不正确的是（　）。

A、分开募集的分级基金，是分别以子代码进行募集

B、目前，我国发行的合并募集分级基金，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C、合并募集的分级基金募集完成后，场内认购的基金份额以基础份额的形式持有

D、开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

参考答案：C

4、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是(     )

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来

B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产

C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

参考答案：D

5、证券投资基金的(     )特点，即指基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.独立托管、保障安全

D.利益共享、风险共担

参考答案：C

6、基金资产运作成果的集中体现是(     )。

A.基金财务指标信息

B.基金财务会计报告

C.基金投资组合报告

D.基金资产净值信息

参考答案：D

7、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存__________年，交易记录自交易记账当年记起至少保存__________年。(     )

A.10;10

B.15：10

C.15;15

D.10：15

参考答案：C

8、下述各原则中（　）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A、专业审慎

B、忠诚尽责

C、保守秘密

D、诚实守信

参考答案：A

9、随着社会的发展和进步，每种职业道德的内容也会随之不断丰富和深化，但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性，这体现了职业道德的（　）。

A、特殊性

B、继承性

C、差异性

D、规范性

参考答案：B

10、下列不属于基金市场主体的是(     )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.中国证监会

参考答案：D

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