基金从业《基金法律法规》备考模拟题6

《基金法律法规》是我们考取基金从业资格证书的考科目，为了顺利通过这门考试，大量的刷题巩固还是很有帮助的，为了帮大家高效刷题，小编整理了以下模拟试题，一起来看看吧。

1、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为( )。

A.指数型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.基金中的基金

参考答案：A

2、监事会每年至少召开( )次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

3、依据规定，设立基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于( )人，并应当取得基金从业资格。

A.11

B.13

C.15

D.17

参考答案：C

4、监事会每年至少召开( )次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

5、基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力，并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户，这体现了客户个性化服务的( )。

A.做好客户的动态分析

B.通过加强客户沟通，了解客户深度需求

C.做好客户的参谋

D.“一对一”专人服务

参考答案：C

6、以下不属于资产管理行为功能作用的是( )

A.帮助投资者进行投资决策

B.为市场经济体系有效资源配置

C.对金融资产进行合理定价

D.为投资者资产的保障增值提供保险

参考答案：D

7、确认和变更开放式基金份额的机构是( )。

A.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D.基金代销机构

参考答案：B

8、另类投资基金的投资范围包括( )。

Ⅰ、房地产

Ⅱ、证券化资产

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黄金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

9、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是( )。

Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金

Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

10、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

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